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課程背景

一是信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。通過信息與資料梳理、視頻素材分析，解析國際和國內(nèi)金融業(yè)在信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、信息安全和網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全和數(shù)據(jù)安全、信息科技項(xiàng)目管理、信息資產(chǎn)與基礎(chǔ)設(shè)施、信息科技外包管理等方面的管理框架、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐，分析比較國際與國內(nèi)金融業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理方面的特點(diǎn)、趨勢(shì)和可借鑒之處。

二是信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐。（1）從戰(zhàn)略層面、戰(zhàn)術(shù)層面和操作層面三個(gè)視角，分析國內(nèi)外金融業(yè)信息科技治理結(jié)構(gòu)的架構(gòu)、信息科技管控流程的構(gòu)建和信息科技系統(tǒng)管控的實(shí)施等；（2）從三道防線視角，即信息科技部門、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理部門、信息科技審計(jì)（稽核）部門，分析國內(nèi)外金融業(yè)如何進(jìn)行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控的有效協(xié)作、資源與信息共享、數(shù)據(jù)傳遞等；（3）從風(fēng)險(xiǎn)管理流程視角，分析國內(nèi)外金融業(yè)如何實(shí)現(xiàn)對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)的感知與識(shí)別、評(píng)估與計(jì)量、應(yīng)對(duì)等。

三是信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控工具實(shí)踐。以信息科技中信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)的“生命周期”為主線，從信息科技立項(xiàng)與需求分析、信息科技項(xiàng)目采購與招投標(biāo)、信息科技項(xiàng)目開發(fā)、信息科技項(xiàng)目時(shí)間與質(zhì)量管控、信息科技成本控制和資源管控、信息科技溝通管理、信息科技測(cè)試與運(yùn)行等不同階段講解適用的各類信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控工具與方法；從信息科技風(fēng)險(xiǎn)存在的不同載體——系統(tǒng)、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)和人員等視角，講解防范信息系統(tǒng)單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和綜合風(fēng)險(xiǎn)的工具與方法。

四是信息科技風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與審計(jì)實(shí)施。講解國外金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（巴塞爾委員會(huì)、COSO）、國內(nèi)金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)）以及審計(jì)機(jī)構(gòu)（國家審計(jì)署）和工信部等機(jī)構(gòu)，實(shí)施信息科技風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和審計(jì)的具體標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、實(shí)施要素和要點(diǎn)等。

課程價(jià)值

一是以信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)“生命周期”為剖析主線，邏輯清晰。本講座內(nèi)容將針對(duì)信息科技治理、信息科技開發(fā)、信息科技測(cè)試、信息科技運(yùn)維等不同階段和環(huán)節(jié)，系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性的分析信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的特征與規(guī)律。

二是將信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與實(shí)踐相結(jié)合，理實(shí)結(jié)合。本講座系統(tǒng)性的分析信息科技風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、方法與工具、監(jiān)管與審計(jì)的國際、國內(nèi)前沿發(fā)展和最佳實(shí)踐，并結(jié)合信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理案例信息、視頻素材、數(shù)據(jù)資料進(jìn)行剖析講解。

三是提出信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施體系與建議，具指導(dǎo)性。本講座基于三道防線、生命周期，系統(tǒng)性提出金融機(jī)構(gòu)實(shí)施信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施體系與建議方案，具有可操作性、指導(dǎo)性。

課程大綱

(〇) 基礎(chǔ)認(rèn)知篇

1. 視頻與案例素材剖析

國外*IT 風(fēng)險(xiǎn)事件視頻與案例剖析

國內(nèi)*IT 風(fēng)險(xiǎn)事件視頻與案例剖析

2. 信息科技發(fā)展及 IT 風(fēng)險(xiǎn)

信息科技發(fā)展對(duì)金融業(yè)的影響

IT 風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵、種類與全域風(fēng)險(xiǎn)視圖

IT 風(fēng)險(xiǎn)的演進(jìn)與變異

IT 風(fēng)險(xiǎn)管控發(fā)展趨勢(shì)

(一) 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)篇

1. 國外 IT 風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

IT 服務(wù)管理：ISO20000 和 ITIL V3

信息安全管理：ISO27001

業(yè)務(wù)連續(xù)性管理：ISO22301

ISACA: COBIT5

DRI:業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

2. 國內(nèi) IT 風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

人民銀行

《銀行業(yè)信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)管理規(guī)范》

《銀行集中式數(shù)據(jù)中心規(guī)范》

《網(wǎng)上銀行系統(tǒng)信息安全通用規(guī)范》

《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)》

銀保監(jiān)會(huì)

《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指引》

《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引》

《銀行業(yè)重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范（試行）》

《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》

其他相關(guān)規(guī)范

網(wǎng)絡(luò)安全法

國家網(wǎng)信辦、公安部、國家保密局、國家密碼管理局

關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》

GBT20988—2007《信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)規(guī)范》

(二) 管理流程篇

1. IT 風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略/戰(zhàn)術(shù)/操作

信息科技治理架構(gòu)的構(gòu)建與實(shí)施

信息科技管控流程的構(gòu)建與實(shí)施

信息科技管控系統(tǒng)的構(gòu)建與實(shí)施

2. IT 風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線

信息科技部門職責(zé)與協(xié)作

信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé)與協(xié)作

信息科技審計(jì)部門職責(zé)與協(xié)作

3. IT 風(fēng)險(xiǎn)管理流程與系統(tǒng)構(gòu)建

信息科技風(fēng)險(xiǎn)感知與識(shí)別

信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

信息科技風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

信息科技風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

信息科技風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)構(gòu)建

(三) 工具實(shí)踐篇

1. 信息系統(tǒng)與金融數(shù)據(jù)生命周期

信息系統(tǒng)/項(xiàng)目生命周期各階段劃分

金融數(shù)據(jù)生命周期各階段劃分

2. 各階段 IT 風(fēng)險(xiǎn)管理工具與方法

信息科技需求與設(shè)計(jì)階段/案例解析

信息科技項(xiàng)目立項(xiàng)階段/案例解析

信息科技開發(fā)與測(cè)試階段/案例解析

信息科技運(yùn)行與維護(hù)階段/案例解析

信息科技外包階段/案例解析

業(yè)務(wù)連續(xù)性管理/案例解析

3. 單項(xiàng)與綜合 IT 風(fēng)險(xiǎn)管理工具

系統(tǒng)與設(shè)備安全方面/案例解析

網(wǎng)絡(luò)安全方面/案例解析

數(shù)據(jù)安全方面/案例解析

人員與操作風(fēng)險(xiǎn)方面/案例解析

4. IT 風(fēng)險(xiǎn)管控方案建議

(四) 監(jiān)管審計(jì)篇

1. 國內(nèi)外 IT 監(jiān)管實(shí)施情況.

巴塞爾委員會(huì)、COSO 監(jiān)管情況

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管情況

2. 國內(nèi)外 IT 審計(jì)實(shí)施情況

國外信息科技審計(jì)實(shí)施及案例

國內(nèi)信息科技審計(jì)實(shí)施及案例

3. IT 監(jiān)管與 IT 審計(jì)實(shí)施借鑒

梁老師

梁力軍老師簡(jiǎn)介

梁力軍，管理學(xué)博士、工商管理雙博士后，現(xiàn)北京信息科技大學(xué)信管學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。北京市課程思政教學(xué)名師、北京信息科技大學(xué)教學(xué)名師。兼華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院專碩校外導(dǎo)師、河北大學(xué)管理學(xué)院學(xué)碩校外導(dǎo)師。

1.資歷簡(jiǎn)介/CURRICULUM VITAE

銀行從業(yè)十余年，具有豐富的銀行實(shí)踐實(shí)戰(zhàn)與工作經(jīng)驗(yàn)

原國際知名公司IBM高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢師

原加拿大Algorithmics（奧格）首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢師

原東南融通系統(tǒng)工程有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理

原財(cái)蘊(yùn)天下有限責(zé)任公司總經(jīng)理

2.專業(yè)資格/PROFESSIONAL QUALIFICATION

CTP（國際財(cái)資管理師）

工信部互聯(lián)網(wǎng)金融高級(jí)管理師

國際區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用聯(lián)盟專家委員會(huì)理事

亞洲區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)研究院學(xué)術(shù)專家委員會(huì)委員

中國企業(yè)財(cái)務(wù)管理協(xié)會(huì)專家

北京審計(jì)學(xué)會(huì)專業(yè)委員會(huì)電子數(shù)據(jù)專委會(huì)委員

北京市網(wǎng)絡(luò)法學(xué)研究會(huì)理事

北京城市管理學(xué)會(huì)專家會(huì)員

大成方略納稅人俱樂部授課專家

美國管理協(xié)會(huì)（AMA）、國際金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（FPSB）、北京當(dāng)代金融培訓(xùn)有限公司、北郵在線互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)教育學(xué)院等機(jī)構(gòu)授課專家

國家審計(jì)署計(jì)算機(jī)審計(jì)培訓(xùn)中級(jí)班“會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)、ERP與審計(jì)”專任教師

浦發(fā)銀行總行高級(jí)業(yè)務(wù)人員晉升考試題設(shè)計(jì)專家（操作風(fēng)險(xiǎn)與貸后管理）

2014年中國金融理財(cái)師大賽評(píng)委、2014年香港財(cái)務(wù)策劃師年會(huì)大陸特邀演講嘉賓、2017年中國理財(cái)師專業(yè)大賽評(píng)委。

3.職業(yè)經(jīng)歷/CAREER EXPERIENCE

銀行工作經(jīng)歷：1998年7月至2007年9月，曾在河北銀行車站支行、以及華夏銀行石家莊分行信息技術(shù)部、會(huì)計(jì)部、個(gè)人金融部、建設(shè)北大街支行從業(yè)10年；2009年5月至10月曾在北京農(nóng)村商業(yè)銀行總行發(fā)展與營銷部掛職副總經(jīng)理。具有豐富的銀行實(shí)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)。

IT企業(yè)經(jīng)歷：2010年6月至2014年1月，曾在IBM公司（GBS、SWG）、AlgorithMics（奧格）公司、東南融通系統(tǒng)工程有限公司等國際和國內(nèi)知名公司從業(yè)5年。具有豐富的IT項(xiàng)目實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)管控咨詢實(shí)施、項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。

培訓(xùn)公司經(jīng)歷：2014年2月至2015年5月，曾在北京當(dāng)代金融培訓(xùn)有限公司擔(dān)任財(cái)蘊(yùn)天下有限責(zé)任公司總經(jīng)理、理財(cái)資訊總部總經(jīng)理、金融研究院風(fēng)險(xiǎn)管理研究總監(jiān)等職。具有豐富的互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控、金融理財(cái)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)。

高校經(jīng)歷：2015年9月進(jìn)入北京信息科技大學(xué)信息管理學(xué)院，現(xiàn)任副教授、碩士生導(dǎo)師，計(jì)算機(jī)審計(jì)系主任。授課與研究方向：審計(jì)實(shí)務(wù)與案例分析、內(nèi)部審計(jì)、稅法、管理會(huì)計(jì)、會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)與審計(jì)等。著有《金融科技概論》《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)：新科技－新金融－新審計(jì)》《會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)、ERP基礎(chǔ)與審計(jì)》《商業(yè)銀行核心競(jìng)爭(zhēng)力影響因素與提升機(jī)制研究》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管控能力研究：評(píng)價(jià)與提升機(jī)制研究》《行為審計(jì)學(xué)》等專著或教材，發(fā)表學(xué)術(shù)論文40余篇。

4.授課風(fēng)格/TEACHING STYLE

授課風(fēng)格務(wù)實(shí)和富有感染力，能將復(fù)雜的金融理論、現(xiàn)代技術(shù)以淺顯易懂的方式、結(jié)合金融實(shí)際進(jìn)行講解，講座邏輯性和條理性強(qiáng)、講座內(nèi)容具有準(zhǔn)確的關(guān)注點(diǎn)定位；每次培訓(xùn)和講座，均受到了參訓(xùn)人員的廣泛好評(píng)和充分認(rèn)可。

5.主講課程/COURSES TAUGHT

(1)金融科技應(yīng)用類課程

《人工智能－智能時(shí)代的金融裂變與未來金融》

《開放銀行：銀行業(yè)態(tài)與模式的重構(gòu)革命》

《人工智能技術(shù)發(fā)展及金融應(yīng)用》

《區(qū)塊鏈技術(shù)與數(shù)字貨幣在金融場(chǎng)景中的應(yīng)用》

《大數(shù)據(jù)時(shí)代下金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)控手段》

《大數(shù)據(jù)之畫像與精準(zhǔn)營銷》

《大數(shù)據(jù)金融與場(chǎng)景金融應(yīng)用》

《信用卡之大數(shù)據(jù)營銷與產(chǎn)品創(chuàng)新》

《數(shù)字時(shí)代下商業(yè)銀行線上產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計(jì)、營銷管理與風(fēng)險(xiǎn)管控》

(2)銀行數(shù)字轉(zhuǎn)型類課程

《數(shù)據(jù)時(shí)代下的商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)與變革》

《銀行的演進(jìn)、發(fā)展與未來》

《銀行4.0－數(shù)字金融與智能金融的到來》

《銀行的未來與未來的銀行：數(shù)字化銀行》

《零售金融與場(chǎng)景化數(shù)字營銷》

《新時(shí)代商業(yè)銀行戰(zhàn)略變革與轉(zhuǎn)型發(fā)展致勝之道》

《新常態(tài)下城商銀行轉(zhuǎn)型發(fā)展與應(yīng)變之道》

《個(gè)人金融信息安全保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)防控》

(3)風(fēng)險(xiǎn)管理類課程

《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展及其風(fēng)險(xiǎn)管控》

《商業(yè)銀行的互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新之路》

《商業(yè)銀行運(yùn)營管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型與風(fēng)險(xiǎn)管控策略解析》

《商業(yè)銀行金融風(fēng)險(xiǎn)管控》

(4)資金管理與支付類課程

《新常態(tài)與新生態(tài)下汽車金融之新發(fā)展與新突破》

《企業(yè)營運(yùn)資金管理》

《資金智能化管理實(shí)務(wù)》

《企業(yè)供應(yīng)鏈金融實(shí)務(wù)案例解析》

《企業(yè)新金融與財(cái)資管理》

《數(shù)字時(shí)代下的供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈金融發(fā)展》

《跨境支付的前沿技術(shù)應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)管控》

(5)審計(jì)實(shí)務(wù)類課程

《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理與IT審計(jì)》

《互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代下的數(shù)據(jù)應(yīng)用與審計(jì)發(fā)展》

《現(xiàn)代金融審計(jì)與互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)》

《信息技術(shù)與大數(shù)據(jù)審計(jì)》

《舞弊的蛛絲馬跡：舞弊內(nèi)審實(shí)案精粹》

《舞弊審計(jì)實(shí)務(wù)與案例分析》

《財(cái)務(wù)報(bào)表舞弊偵測(cè)及審計(jì)》

6.授課服務(wù)機(jī)構(gòu)/TEACHING EXPERIENCE

近年來為國內(nèi)政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行等高級(jí)管理人員、專業(yè)人員、理財(cái)師，以及企業(yè)家、高校師生等進(jìn)行了金融科技、零售金融、供應(yīng)鏈金融、大數(shù)據(jù)金融、風(fēng)險(xiǎn)管控、金融審計(jì)與金融理財(cái)?shù)确矫娴挠懻摷笆谡n數(shù)百場(chǎng)，參訓(xùn)人數(shù)達(dá)數(shù)萬人。

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