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課程介紹：

隨著全球經(jīng)濟的復雜多變、監(jiān)管政策的日趨嚴格以及商業(yè)模式的快速迭代，企業(yè)面臨的各類風險(戰(zhàn)略、運營、財務、法律、合規(guī)等)日益交織與凸顯。傳統(tǒng)的、分散的、被動應對式的風控模式已難以有效保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與價值創(chuàng)造。

構建一套系統(tǒng)化、一體化、與戰(zhàn)略和業(yè)務深度融合的全面風險管理(ERM)與合規(guī)內控體系，已成為現(xiàn)代企業(yè)提升治理水平、增強韌性、實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的必然選擇和核心競爭力的重要組成部分。本課程旨在幫助企業(yè)核心團隊掌握前沿的風控理念、方法論和實戰(zhàn)工具，推動企業(yè)從“被動合規(guī)”向“主動管理”和“價值創(chuàng)造”轉變。

課程收益：

認知升級：深刻理解 ERM、內部控制、合規(guī)管理三者的內在聯(lián)系與區(qū)別

精通流程：熟練掌握風險識別、分析、評價、應對的策略與方法

推動落地：學習將風控內控體系有效嵌入業(yè)務流程、重大決策和信息系統(tǒng)

培訓對象：

01：企業(yè)中高層管理者

02：內控部、審計部、合規(guī)部、法務部負責人及核心骨干

課程大綱：

一、企業(yè)全面風險管理、內部控制與合規(guī)概述

1. 全面風險管理、內部控制與合規(guī)基本概念

2.全面風險管理、內部控制與合規(guī)側重點解讀

全面風險管理側重風險的識別、評估與應對策略

合規(guī)側重合規(guī)義務識別及合規(guī)措施設計

內部控制側重具體控制措施的設計與執(zhí)行

二、企業(yè)全面風險管理體系解讀

1.企業(yè)全面風險管理核心文件解讀

2.企業(yè)風險框架設計

√風險框架一一風險分類方式

√:循環(huán)/流程劃分一一基于運營/支持性業(yè)務的劃分

√用“五要素”模型描述一項風險

√“風險顆粒度”的選擇

3.風險識別與評估

風險識別/評估典型實操方式

風險識別方法1一風險對象/風險源識別法

風險識別方法2一場景模擬法

風險識別方法3一流程分析法

風險識別方法 4一風險成因分析法

舞弊風險三要素模型應用

風險識別方法5一風險事件匯總法

√風險后果評估方法1一基于“最大可能損失”

風險后果評估方法2一一基于“期望值”

重點風險領域的識別邏輯

√典型成果風險圖譜

√風險評價拓展:兩步法一一固有風險vs.剩余風險

√風險評價“共識”的達成

4.風險策略制定

風險管理的推進路徑

四類主要的風險應對策略

風險管理措施的載體:內部控制體系

全面風險管理關鍵成果《風險清單》編制

5.對風險管理體系的監(jiān)控與改進

√風險管理工作的動態(tài)性

風險監(jiān)控與報告

企業(yè)風險管理“三道防線”

三、企業(yè)合規(guī)體系解讀

1. 企業(yè)合規(guī)核心文件解讀

2.企業(yè)合規(guī)義務及風險識別

企業(yè)合規(guī)的范疇一一狹義 vs.廣義

√企業(yè)主要合規(guī)義務類別

√企業(yè)及個人主要合規(guī)風險類別

√國有企業(yè)與民營企業(yè)合規(guī)重點差異比較

√合規(guī)風險的評價

3.企業(yè)合規(guī)體系要素

√合規(guī)組織設計及合規(guī)部門關鍵職能

√合規(guī)文化培育

√合規(guī)關鍵流程設計

√合規(guī)監(jiān)督及評價

4.企業(yè)合規(guī)關鍵成果編制

《合規(guī)風險識別清單》編制

√《崗位合規(guī)管理職責清單》編制

四、企業(yè)內部控制體系解讀

1.企業(yè)內部控制核心文件解讀

2.企業(yè)內部控制的關鍵因素

√控制目標和對應風險識別、評估與應對

內部牽制的原理及應用

授權控制:有效授權的特征

監(jiān)督與激勵獎懲:內控有效執(zhí)行的保障

√記錄與留痕:內控實施的證據(jù)

3.內部控制基本工具應用

典型內部控制工具

a.不相容職責分離

b.規(guī)劃與預算控制

c.授權審批控制

d.賬簿/會計控制

e.財產(chǎn)接觸/保管控制

f. 運營分析

g.績效考核

內部控制工具的落地

a.典型內控管理載體和實施工具

內部控制的局限性

4.內控成果編制及內控評價

《內部控制矩陣》編制

《內控手冊》編制

《權限指引》編制

如何實施持續(xù)內控評價

五、專題:企業(yè)全面風險管理、內部控制及合規(guī)體系的整合

1. 組織與職能整合

風險管理相關典型職責

合規(guī)相關典型職責

內部控制相關典型職責

√企業(yè)層面典型設計思路

√風險管理、合規(guī)與內部控制的工作協(xié)調

2.與內部審計、監(jiān)察等職能的協(xié)調

曹老師

博士后，國務院國資委研究中心國企改革專家，國務院國資委風險管理專家，國家財政部第三屆、第四屆內部控制專家，曾任國家住房與城鄉(xiāng)建設部、清華大學繼續(xù)教育學院、清華長三角研究院主任（1999年-2015年）。

主講國有企業(yè)改革、企業(yè)風控管理課程已經(jīng)授課270期！ 曹老師先后在哈佛大學、美國加州大學、新加坡國立大學、香港大學、清華大學、北京大學研究學習。

自2007年至今，曹老師一直伴隨著國務院國資委、財政部、住建部、證監(jiān)會等單位，幫助中國石油、中國石化、中國海運、中國一汽、中國航天科工、中國航天科技、中國機械工業(yè)集團、中國航空工業(yè)、中國煤炭能源、中國華能、中國大唐等集團與其下屬單位及地方國企、外企、民企以及清華、北大、國家行政學院、國家會計學院、浙江大學、中國海洋大學等186家單位開展培訓授課、管理咨詢活動，協(xié)助各企業(yè)提升其管理水平、整合各種資源，曹老師在國企改革、混合所有制改革、企業(yè)風控管理等方向實施128項管理咨詢項目，授課256期，協(xié)助2000家企業(yè)開展管理工作，助力20000名國有企業(yè)管理者提升其管理水平。

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